La mayoría de los asesores que van a FSC fue como un equipo llamado The Retirement Group LLC, con sede en San Diego.Meanwhile, Servicio de Valores Network Inc. dijo que ha recibido compromisos de 32 QA3 repeticiones que produjeron $ 6 millones en honorarios y comisiones. Ellos comprendían dos grupos:.. Orizon Investment Counsel LLC de Omaha, Nebraska, que cuenta con siete repeticiones, y ESI financieros de Caledonia, Michigan, que tiene 25.QA3, que en su apogeo hizo $ 50 millones en ingresos anuales, es la última de las varios agentes de bolsa que han cerrado recientemente.
Los datos recogidos por InvestmentNews indican que alrededor de 24 empresas cerraron el año pasado. Como QA3, muchos de ellos estaban involucrados en la venta de la regla D colocaciones privadas que los reguladores posteriormente reclamados eran fraudulentas. Que expuso las empresas a los costes judiciales y reclamaciones de los inversores que amenazaban con acabar con ellos salida.El corredores QA3 trataron de moverse en grupos, ya que les dio el apalancamiento en los pagos de negociación, de acuerdo con recruiters.
In una presentación judicial en septiembre, QA3 reconoció que se enfrentaba a la bancarrota indirectamente, como consecuencia de las alegaciones jurídicas de colocación privada. La firma demandó a su compañía de seguros, ya que coronó su cobertura para los reclamos de $ 1 millón. QA3 sostuvo que la política prometió una cobertura de hasta $ 7.5 million.Last meses, la firma fue golpeado con otro duro revés al perder un laudo arbitral $ 1.6 millones para una pareja de ancianos que invirtieron en negocios de bienes raíces que se fue bust.
As resultado de las dificultades de QA3, muchos de sus agentes habían hecho planes de contingencia en caso de que el corredor down.QA3 cerrada firma John Jastremski, que se mueve con el FSC, reconoció que él había considerado seis corredores de bolsa en los últimos meses y estaba dispues