In hay muchas reglas y regulaciones para proteger a los inversionistas contra el fraude , pero siempre hay lagunas y vacíos que permiten a algunos a engañar al sistema. Hay una regulación en su lugar, la Ley de 1996 del Mercado de Valores de Mejora, que determina si los valores deben ser controlados a nivel estatal o federal, pero es este sistema de corriente efectiva en la vigilancia y protección de los inversores contra el fraude? Supervisión y ActsTo entender dónde estas reglas de valores y regulaciones entran en juego, es importante entender su historia.
Un gran lugar para comenzar es en el punto más bajo de la historia Américas mercado de valores, el infame crash.Shortly después de la caída de la bolsa de 1929, el Congreso de Estados Unidos aprobó dos propuestas trascendentales en el esfuerzo para regular el mercado de valores y de proteger a los inversionistas contra el fraude, la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Mercado de Valores de 1934.A organismo regulador, llamaron a la Securities and Exchange Commission o SEC, fue creado por el artículo 4 de la Ley de Valores de 1934 como una agencia independiente del gobierno de Estados Unidos.
La SEC fue creada para regular y hacer cumplir los valores establecidos por el gobierno federal leyes y sirvió para establecer un gobierno bajo la supervisión del sector financiero. El objetivo de la SEC era restaurar la confianza de los inversores en el accidente después turbulento ya menudo fraudulenta marketplace.While la SEC supervisa y valores regulados a nivel federal, los estados individuales también cumplir la regulación de valores en todo el estado, para combatir el fraude en el ámbito local. Estas reglas y regulaciones forzada estatales se denominan, las leyes del cielo azul.
Leyes cielo azul regulan las ofertas y ventas de valores dentro de un cierto estado para proteger a los inversionistas contra el fraude. La mayoría de estas leyes requieren va