Indicando un caso El Nacional del Mercado de Valores Mejora Act

unto era, pero por supuesto hay lagunas en el acto NIMSA, como regla D Regla 506 ofrendas, que están exentos de requirements.Regulation matrícula D permite la venta de valores a estar exentos de registro ante la SEC , si se cumplen una de las tres normas y mientras una empresa archivos un formulario D ante la SEC después de que sus valores se venden. Formulario D es aviso de que contiene los nombres y contactos de información sobre un CEOs companys y promotores de acciones, sino pequeñas empresas else.

Regulation D que también utilizan la exención Regla 506 puede elevar cantidades ilimitadas de dinero sin tener que registrarse ante la SEC, y desde NSMIA, que no están regulados por los estados, ya sea, por lo que gozan básicamente sin scrutiny.This la falta de regulación de la regulación ha abierto la puerta al fraude y muchos sostienen que podría ser detenido fácilmente en sus etapas iniciales si los estados se les dio estado powers.

Should más regulador capacidad regulatoria ser re instaurado? Ha habido discusiones por estados funcionarios de valores que no debe ser un esfuerzo legislativo de reforma de revisar autoridad reguladora estatal y federal. Si se permitiera a los Estados a ejercer el cumplimiento normativo para abordar el fraude en las etapas iniciales, entonces podría ser detenido antes de los inversores sufren losses.The significativa del Norte de América de Administradores de Valores Presidente de la Asociación, Fred Joseph ha instado para el ajuste de la AUM o activos bajo gestión de 25000000-100.000.

000 argumentando que incluso pequeñas asesores de inversión suelen gestionar más de 25 millones. También ha pedido que el Congreso aumentar la autoridad del Estado para hacer cumplir la regulación sobre grandes asesores de inversión para contrarrestar fraud.Overall, los argumentos parecen ser que los Estados deben ser capaces de tener una mayor autoridad para la detección de fraude de valores en su nivel anterior, cuando allí sólo puede haber evidencia de las prácticas poco engañosas en vez de fraude francamente.

Esta detección temprana puede salvar a los inversores de los daños de fraude de valores regulado.